外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查 -【國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局】

外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查

1.引  言

根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。因此，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查是受理外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)之后、授予專利權(quán)之前的一個(gè)必要程序。

外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)初步審查的范圍是：

(1) 申請(qǐng)文件的形式審查，包括專利申請(qǐng)是否具備專利法第二十七條規(guī)定的申請(qǐng)文件，以及這些文件是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第四條、第十六條第一款、第十七條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十六條、第四十七條、第五十一條、第五十二條、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

(2）申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條或?qū)＠▽?shí)施細(xì)則第二條第三款、第十三條第一款、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。

(3) 其他文件的形式審查，包括與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條第一款、第三十條，以及專利法實(shí)施細(xì)則第七條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第三十一條、第三十二條、第三十三條第一款、第三十四條、第三十七條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。

(4) 有關(guān)費(fèi)用的審查，包括專利申請(qǐng)是否按照專利法實(shí)施細(xì)則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關(guān)費(fèi)用。

2.審查原則

初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。

(1) 保密原則

審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)

容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。

(2) 書面審查原則

    審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見（包括補(bǔ)正通知）和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請(qǐng)人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

    (3) 聽證原則

    審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請(qǐng)人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

    (4) 程序節(jié)約原則

    在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對(duì)于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對(duì)于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

3.審查程序

3.1授予專利權(quán)通知

    外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專利申請(qǐng)，以及經(jīng)過補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請(qǐng)。

3.2 申請(qǐng)文件的補(bǔ)正

初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。補(bǔ)正通知書中應(yīng)當(dāng)指明專利申請(qǐng)存在的缺陷，說明理由，同時(shí)指定答復(fù)期限。經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書。

3.3 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在不可能通過補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書中應(yīng)當(dāng)指明專利申請(qǐng)存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，說明理由，同時(shí)指定答復(fù)期限。

3.4 通知書的答復(fù)

申請(qǐng)人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見。申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁。申請(qǐng)文件的修改替換頁應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對(duì)申請(qǐng)文件的修改，應(yīng)當(dāng)按照補(bǔ)正通知書的要求進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出申請(qǐng)日提交的圖片或者照片表示的范圍。

申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請(qǐng)人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長期限請(qǐng)求。有關(guān)延長期限請(qǐng)求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對(duì)于因正當(dāng)理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請(qǐng)被視為撤回的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請(qǐng)求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3.5 申請(qǐng)的駁回

申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的；或者申請(qǐng)文件存在形式缺陷，審查員針對(duì)該缺陷已發(fā)出過兩次補(bǔ)正通知書，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文應(yīng)當(dāng)包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。案由部分應(yīng)當(dāng)簡述被駁回申請(qǐng)的審查過程；駁回的理由部分應(yīng)當(dāng)說明駁回的事實(shí)、理由和證據(jù)；決定部分應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款，并說明根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定駁回該專利申請(qǐng)。

3.6 前置審查與復(fù)審后的處理

因不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，專利申請(qǐng)被駁回，申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)復(fù)審請(qǐng)求的前置審查及復(fù)審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

4.申請(qǐng)文件的審查

根據(jù)專利法第二十七條的規(guī)定，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書以及該外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片等文件，并且應(yīng)當(dāng)寫明使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬的類別。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十八條的規(guī)定，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)外觀設(shè)計(jì)的簡要說明。

4.1 請(qǐng) 求 書

4.1.1 使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱

使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱對(duì)圖片或者照片中表示的產(chǎn)品具有說明作用。

使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書的相應(yīng)欄目中寫明。該名稱應(yīng)當(dāng)簡短、準(zhǔn)確地表明請(qǐng)求保護(hù)的產(chǎn)品。一般情況下不得在產(chǎn)品名稱后加括號(hào)，除非需要通過括號(hào)中的內(nèi)容對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分。括號(hào)內(nèi)可以使用簡潔的數(shù)字、英文字母或文字以示區(qū)別。

產(chǎn)品名稱以1～10個(gè)字為宜，包括括號(hào)內(nèi)的內(nèi)容一般不得超過20個(gè)字。

產(chǎn)品名稱還應(yīng)當(dāng)符合下述要求：

(1) 產(chǎn)品名稱一般應(yīng)當(dāng)符合國際外觀設(shè)計(jì)分類表中小類列舉的名稱。

(2) 產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)與外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片中表示的產(chǎn)品相符合。

    (3) 下述名稱應(yīng)當(dāng)避免使用：

(i) 含有人名、地名、國名、單位名稱、商標(biāo)、代號(hào)、型號(hào)或以歷史時(shí)代命名的產(chǎn)品名稱；

(ii) 概括不當(dāng)、過于抽象的名稱，例如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑用物品”等；

(iii)描述技術(shù)效果、內(nèi)部構(gòu)造的名稱，例如“節(jié)油發(fā)動(dòng)機(jī)”、“人體增高鞋墊” 、“裝有新型發(fā)動(dòng)機(jī)的汽車”等；

(iv) 附有產(chǎn)品規(guī)格、大小、規(guī)模、數(shù)量單位的名稱，例如“21英寸電視機(jī) ”、“中型書柜”、“一副手套”等；

(v) 以產(chǎn)品的形狀、圖案或色彩命名的名稱，例如“棱形尺”、“帶有熊貓圖案的書包”、“紅色外衣”等；

(vi) 省略不當(dāng)?shù)拿Q，例如“棋盤”不能寫成“棋”，“玩具汽車”不能寫成“汽車”等；

(vii) 以外國文字或無確定的中文意義的文字命名的名稱，例如“克萊斯酒瓶”，但已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字可以使用，例如“DVD播放機(jī)”、“LED燈”、“USB集線器”等。

4.1.2 類別

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在外觀設(shè)計(jì)專利請(qǐng)求書相應(yīng)欄目內(nèi)寫明產(chǎn)品所屬類別，即該產(chǎn)品在國際外觀設(shè)計(jì)分類表中的類別。申請(qǐng)人不明確該產(chǎn)品所屬類別的，應(yīng)當(dāng)寫明產(chǎn)品所屬領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所。

4.1.3 設(shè) 計(jì) 人

適用本部分第一章第4.1.2節(jié)有關(guān)發(fā)明人的規(guī)定。

4.1.4 申 請(qǐng) 人

適用本部分第一章第4.1.3節(jié)的規(guī)定。

4.1.5 聯(lián) 系 人

適用本部分第一章第4.1.4節(jié)的規(guī)定。

4.1.6  代 表 人

適用本部分第一章第4.1.5節(jié)的規(guī)定。

4.1.7 專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理人

適用本部分第一章第4.1.6節(jié)的規(guī)定。

4.1.8 地址

適用本部分第一章第4.1.7節(jié)的規(guī)定。

4.2 外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片

    外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品為準(zhǔn)。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十七條第三款的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)就每件外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品所要求保護(hù)的內(nèi)容提交有關(guān)視圖（圖片或者照片），清楚地顯示請(qǐng)求保護(hù)的對(duì)象。其中的“有關(guān)視圖（圖片或者照片）”，就立體外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及六個(gè)面的，應(yīng)當(dāng)提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾個(gè)面的，應(yīng)當(dāng)至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖；就平面外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及一個(gè)面的，可以僅提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及兩個(gè)面的，應(yīng)當(dāng)提交兩面正投影視圖。

必要時(shí)，申請(qǐng)人還可以提交該外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖、變化狀態(tài)圖以及使用狀態(tài)參考圖。

4.2.1 視圖名稱及其標(biāo)注

六面正投影視圖的視圖名稱,是指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。其中主視圖所對(duì)應(yīng)的面應(yīng)當(dāng)是使用時(shí)通常朝向消費(fèi)者的面或者最大程度反映產(chǎn)品的整體設(shè)計(jì)的面。例如，帶杯把的杯子的主視圖應(yīng)是杯把在側(cè)邊的視圖。

各視圖的視圖名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)視圖的正下方。

為了區(qū)別成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條第二款的規(guī)定對(duì)視圖名稱進(jìn)行標(biāo)注。有關(guān)成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品的概念，參見本章第6.2.1.2節(jié)。

對(duì)于成套產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)標(biāo)注，并在編號(hào)前加以“套件”字。例如，對(duì)于成套產(chǎn)品中的第4套件的主視圖，其視圖名稱為：套件4主視圖。

對(duì)于組件產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在其中每個(gè)組件的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)標(biāo)注，并在編號(hào)前加以“組件”字。例如，對(duì)于組件產(chǎn)品中的第3組件的左視圖，其視圖名稱為：組件3左視圖。

對(duì)于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，其專利申請(qǐng)中顯示變化狀態(tài)的視圖名稱后，應(yīng)當(dāng)以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)。

4.2.2 視圖尺寸

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十七條第一款的規(guī)定，提交的圖片或者照片中所顯示的使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品圖形的尺寸不得小于3厘米×8厘米（細(xì)長物品除外），也不得大于15厘米×22厘米，并應(yīng)當(dāng)保證圖形縮小到三分之二時(shí)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的各個(gè)設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)仍能清晰可辨。

4.2.3 圖片的繪制

    圖片應(yīng)當(dāng)參照我國技術(shù)制圖和機(jī)械制圖國家標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)正投影關(guān)系、線條寬度以及剖切標(biāo)記的規(guī)定繪制，并應(yīng)當(dāng)以粗細(xì)均勻的實(shí)線表達(dá)外觀設(shè)計(jì)的形狀。不得以陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點(diǎn)劃線等線條表達(dá)外觀設(shè)計(jì)形狀。可以用兩條平行的雙點(diǎn)劃線或自然斷裂線表示細(xì)長物品的省略部分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線條或標(biāo)記。圖片應(yīng)當(dāng)清楚地表達(dá)外觀設(shè)計(jì)。

圖片可以使用包括計(jì)算機(jī)在內(nèi)的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍(lán)圖、草圖、油印件。對(duì)于使用計(jì)算機(jī)繪制的外觀設(shè)計(jì)圖片，圖面分辨率應(yīng)當(dāng)滿足清晰的要求。

4.2.4 照片的拍攝 

照片應(yīng)當(dāng)使鏡頭對(duì)正產(chǎn)品的中心部位拍攝。

照片應(yīng)當(dāng)背景單一，產(chǎn)品和背景有適當(dāng)?shù)拿鞫炔?，并且?yīng)當(dāng)避免強(qiáng)光、反光、陰影、倒影、襯托物。照片應(yīng)當(dāng)清晰地顯示外觀設(shè)計(jì)。

4.2.5 色彩

色彩包括黑白灰系列和彩色系列。

對(duì)于簡要說明中聲明“請(qǐng)求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)包含色彩”的專利申請(qǐng)，屬于黑白灰系列的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交黑白圖片或者照片一式兩份；屬于彩色系列的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或者照片一式兩份。圖片的顏色應(yīng)當(dāng)著色牢固、不易褪色。

4.2.6 圖片或者照片的形式缺陷

對(duì)于圖片或者照片中的內(nèi)容存在形式缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人發(fā)出補(bǔ)正通知書。根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。形式缺陷主要是指下列各項(xiàng)：

(1) 視圖投影關(guān)系有錯(cuò)誤，例如投影關(guān)系不符合正投影規(guī)則、視圖之間的投影關(guān)系不對(duì)應(yīng)或者視圖方向顛倒等。

(2) 外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片不清晰，圖片或者照片中顯示的產(chǎn)品圖形尺寸過?。换蛘唠m然圖形清晰，但因存在強(qiáng)光、反光、陰影、倒影、襯托物等而影響外觀設(shè)計(jì)內(nèi)容的正確表達(dá)。

(3)外觀設(shè)計(jì)圖片中的產(chǎn)品形狀繪制線條包含有應(yīng)刪除或修改的線條，例如視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點(diǎn)劃線等。

(4)表示立體產(chǎn)品的視圖有下述情況的：

(i)各視圖比例不一致；

(ii)產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及六個(gè)面，而六面正投影視圖不足，但下述情況除外：

后視圖與主視圖相同或?qū)ΨQ時(shí)可省略后視圖；

左視圖與右視圖相同或?qū)ΨQ時(shí)可省略左視圖（或右視圖）；

俯視圖與仰視圖相同或?qū)ΨQ時(shí)可省略俯視圖（或仰視圖）；

大型或位置固定的機(jī)械設(shè)備和底面不經(jīng)?？吹降奈锲房梢允÷匝鲆晥D。70(5) 表示平面產(chǎn)品的視圖有下述情況的：

(i) 各視圖比例不一致；

(ii) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及兩個(gè)面，而兩面正投影視圖不足，但后視圖與主視圖相同或?qū)ΨQ的情況以及后視圖無圖案的情況除外。

(6) 細(xì)長物品例如量尺、型材等，繪圖時(shí)省略了中間一段長度，但沒有使用兩條平行的雙點(diǎn)劃線或自然斷裂線斷開的畫法。

(7)提交的展開圖、立體圖等圖面存在可補(bǔ)正的缺陷的。

(8)剖視圖或剖面圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的：

(i) 缺少剖面線或剖面線不完全；

(ii) 表示剖切位置的剖切位置線、符號(hào)及方向不全或缺少上述內(nèi)容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標(biāo)記）。

(9) 有局部放大圖，但在有關(guān)視圖中沒有標(biāo)出放大部位的。

(10)組件產(chǎn)品缺少必要的組合狀態(tài)相應(yīng)視圖或者缺少一個(gè)或多個(gè)組件單獨(dú)的視圖，而從組合狀態(tài)圖或立體圖等其他視圖可以確定未提交的視圖的外觀設(shè)計(jì)內(nèi)容的。

(11) 透明產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，外層與內(nèi)層有兩種以上形狀、圖案和色彩時(shí)，沒有分別表示出來。71

4.2.7 圖片或者照片的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷

     對(duì)于圖片或者照片中的內(nèi)容存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人發(fā)出審查意見通知書。明顯實(shí)質(zhì)性缺陷主要是指下列各項(xiàng)：

（1）明顯違反國家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益；

（2）一件專利申請(qǐng)包含有兩項(xiàng)以上明顯不符合單一性條件的外觀設(shè)計(jì)；

（3）對(duì)專利申請(qǐng)的修改明顯超出了原圖片或者照片表示的范圍；
    （4）明顯不屬于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體；

（5）兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就相同或者相近似的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)專利；

（6）同一申請(qǐng)人就相同或者明顯相近似的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)專利；

（7）分案申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)明顯超出了原申請(qǐng)的圖片或者照片表示的范圍；

（8）外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片中存在缺陷或者不能完整、準(zhǔn)確地表示其產(chǎn)品，導(dǎo)致使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品明顯不能通過工業(yè)生產(chǎn)得以實(shí)施。

4.3 簡要說明

    根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十八條的規(guī)定，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)外觀設(shè)計(jì)的簡要說明。簡要說明是對(duì)產(chǎn)品圖片或者照片的說明或限定，用來對(duì)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)要點(diǎn)、省略視圖以及請(qǐng)求保護(hù)色彩等情況進(jìn)行扼要的描述。

簡要說明不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不能用來說明產(chǎn)品的性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。僅限下述情況可在簡要說明中寫明：

(1)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的前后、左右或者上下相同或?qū)ΨQ的情況，注明省略的視圖；

(2) 產(chǎn)品的狀態(tài)是變化的情況，例如折疊傘、活動(dòng)玩具等；

(3) 產(chǎn)品的透明部分；

(4) 平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續(xù)或四方連續(xù)等而無限定邊界的情況，例如花布、壁紙等；

(5) 細(xì)長物品的長度采用省略畫法；

(6) 產(chǎn)品由具有特殊視覺效果的新材料制成；

(7) 請(qǐng)求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)包含色彩；

(8) 新開發(fā)的產(chǎn)品的所屬領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所；

(9) 設(shè)計(jì)要點(diǎn)及其所在部位；

(10)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品或組件產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)寫明，對(duì)于成套產(chǎn)品，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)寫明各套件所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品名稱。

5.其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查

5.1 委托專利代理機(jī)構(gòu)

適用本部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定。

5.2 要求優(yōu)先權(quán)

申請(qǐng)人要求享有優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條第一款、第三十條，專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條、第三十三條第一款以及巴黎公約的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)專利法第二十九條第一款的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)要求僅限于外國優(yōu)先權(quán)，即申請(qǐng)人自外觀設(shè)計(jì)在外國第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國就相同的主題提出外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第一款的規(guī)定，申請(qǐng)人在一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中，可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。

初步審查中，對(duì)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的審查，應(yīng)當(dāng)審查每一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)是否符合本章的有關(guān)規(guī)定。

5.2.1. 在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)

適用本部分第一章第6.2.1.1節(jié)的規(guī)定。

5.2.2  要求優(yōu)先權(quán)聲明

適用本部分第一章第6.2.1.2節(jié)的規(guī)定。

5.2.3  在先申請(qǐng)文件副本

適用本部分第一章第6.2.1.3節(jié)的規(guī)定。

5.2.4 在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人

適用本部分第一章第6.2.1.4節(jié)的規(guī)定。

5.2.5 優(yōu)先權(quán)要求的撤回

適用本部分第一章第6.2.3節(jié)的規(guī)定。

5.2.6 優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)

適用本部分第一章第6.2.4節(jié)的規(guī)定。

5.2.7  優(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)

適用本部分第一章第6.2.5節(jié)的規(guī)定。

5.3  不喪失新穎性的公開

適用本部分第一章第6.3節(jié)的規(guī)定。

5.4  撤回專利申請(qǐng)聲明

適用本部分第一章第6.6節(jié)的規(guī)定。

5.5  著錄項(xiàng)目變更

適用本部分第一章第6.7節(jié)的規(guī)定。

6.明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查

6.1 根據(jù)專利法第五條的審查

根據(jù)專利法第五條的規(guī)定，對(duì)違反國家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。

審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指南第二部分第一章第3節(jié)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)專利的外觀設(shè)計(jì)是否明顯違反國家法律、是否明顯違反社會(huì)公德、是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查。

違反國家法律,是指外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的內(nèi)容違反了由全國人民代表大會(huì)或者全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)依照立法程序制定和頒布的法律。

例如，以國旗、國徽作為圖案內(nèi)容的外觀設(shè)計(jì)，違反了我國國旗法、國徽法，因而不能被授予專利權(quán)。

社會(huì)公德，是指公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準(zhǔn)則。它的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨著時(shí)間的推移和社會(huì)的進(jìn)步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專利法中所稱的社會(huì)公德限于中國境內(nèi)。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢內(nèi)容的圖片或者照片的外觀設(shè)計(jì)不能被授予專利權(quán)。

妨害公共利益，是指外觀設(shè)計(jì)的實(shí)施或使用會(huì)給公眾或社會(huì)造成危害，或者會(huì)使國家和社會(huì)的正常秩序受到影響。

專利申請(qǐng)中外觀設(shè)計(jì)的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、經(jīng)濟(jì)事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共利益或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚(yáng)封建迷信的、或者造成不良政治影響的，該專利申請(qǐng)不能被授予專利權(quán)。

以著名建筑物（如天安門）以及領(lǐng)袖肖像等為內(nèi)容的外觀設(shè)計(jì)不能被授予專利權(quán)。

6.2 根據(jù)專利法第三十一條第二款的審查

根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一種產(chǎn)品所使用的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?/span>

6.2.1 成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)

6.2.1.1  同一類別

根據(jù)專利法第三十一條第二款以及專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條第一款的規(guī)定，兩項(xiàng)以上（含兩項(xiàng)）外觀設(shè)計(jì)可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觯ê喎Q合案申請(qǐng)）的條件之一是該兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品屬于同一類別，即該兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品屬于國際外觀設(shè)計(jì)分類表中的同一小類。

例如，餐用盤、碟、杯、碗，烹調(diào)用的鍋、盆，餐刀、餐叉，都屬于07類（其他類未列入的家用品），但餐用盤、碟、

杯、碗屬于07－01小類，鍋、盆屬于07－02小類，餐刀、餐叉屬于07－03小類，因此鍋、碗、餐刀不屬于同一小類產(chǎn)品，不能合案申請(qǐng)。碗、碟屬于同一小類產(chǎn)品，滿足可以合案申請(qǐng)的同一類別的要求。需要說明的是，產(chǎn)品屬于同一小類并非是合案申請(qǐng)的充分條件，其還應(yīng)當(dāng)滿足專利法第三十一條第二款有關(guān)成套出售或者使用的要求。

6.2.1.2  成套出售或者使用

根據(jù)專利法第三十一條第二款以及專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條第一款的規(guī)定，兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)可以合案申請(qǐng)，不僅要求該兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品屬于同一類別，還要求各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)構(gòu)思相同，它們能夠成套出售或者使用，即習(xí)慣上是同時(shí)出售、同時(shí)使用的。

兩件以上（含兩件）同一類別的產(chǎn)品在滿足一定條件的情況下可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢?，通常將它們稱為成套產(chǎn)品。這種成套產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是習(xí)慣上同時(shí)出售、同時(shí)使用的兩件以上的產(chǎn)品，而且它們的設(shè)計(jì)構(gòu)思和設(shè)計(jì)風(fēng)格應(yīng)當(dāng)保持一致。

(1) 成套產(chǎn)品

成套產(chǎn)品是指由兩件以上各自獨(dú)立的產(chǎn)品組成，其中每一件產(chǎn)品有獨(dú)立的使用價(jià)值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現(xiàn)出其組合使用價(jià)值的產(chǎn)品，例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。由數(shù)件物品組合為一體的產(chǎn)品，其中每一件單獨(dú)的構(gòu)成部分沒有獨(dú)立的使用價(jià)值，組合成一體時(shí)才能使用的產(chǎn)品為組件產(chǎn)品，例如撲克牌、積木、插接組件玩具等，這些物品應(yīng)當(dāng)視為一件產(chǎn)品，只能作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觯粚儆诔商桩a(chǎn)品。

(2) 同時(shí)出售

同時(shí)出售是指外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品習(xí)慣上同時(shí)出售，例如由床罩、床單和枕套等組成的多件套床上用品。為促銷而隨意搭配出售的產(chǎn)品，例如書包和鉛筆盒，雖然在銷售書包時(shí)贈(zèng)送鉛筆盒，但是這不應(yīng)認(rèn)為是習(xí)慣上同時(shí)出售，不能作為成套產(chǎn)品提出申請(qǐng)。

(3) 同時(shí)使用

同時(shí)使用，是指產(chǎn)品習(xí)慣上同時(shí)使用，也就是說，使用其中一件產(chǎn)品時(shí)，會(huì)產(chǎn)生使用聯(lián)想，從而想到另一件或另幾件產(chǎn)品的存在，而不是指在同一時(shí)刻同時(shí)使用這幾件產(chǎn)品。例如咖

啡器具中的咖啡杯、糖罐、牛奶壺等。

(4) 各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)構(gòu)思相同

設(shè)計(jì)構(gòu)思相同，是指各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)風(fēng)格是統(tǒng)一的，即對(duì)各產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的設(shè)計(jì)是統(tǒng)一的。

形狀的統(tǒng)一，是指各個(gè)構(gòu)成產(chǎn)品都以同一種特定的造型為特征，或者各構(gòu)成產(chǎn)品之間以特定的造型構(gòu)成組合關(guān)系，即認(rèn)為符合形狀統(tǒng)一。

圖案的統(tǒng)一，是指各產(chǎn)品上圖案設(shè)計(jì)的題材、構(gòu)圖、表現(xiàn)形式等方面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。若其中有一方面不同，則認(rèn)為圖案不統(tǒng)一，例如咖啡壺上的設(shè)計(jì)以蘭花圖案為設(shè)計(jì)題材，而咖啡杯上的設(shè)計(jì)圖案為熊貓，由于圖案所選設(shè)計(jì)題材不同，則認(rèn)為圖案不統(tǒng)一，不符合統(tǒng)一和諧的原則，因此不能作為成套產(chǎn)品合案申請(qǐng)。

對(duì)于色彩的統(tǒng)一，不能單獨(dú)考慮，應(yīng)當(dāng)與各產(chǎn)品的形狀、圖案綜合考慮。當(dāng)各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統(tǒng)一協(xié)調(diào)的原則時(shí)，在簡要說明中沒有“請(qǐng)求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)包含色彩”的情況下，設(shè)計(jì)構(gòu)思相同；在簡要說明中有“請(qǐng)求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)包含色彩”時(shí)，如果產(chǎn)品的色彩風(fēng)格一致則設(shè)計(jì)構(gòu)思相同；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，不能作為成套產(chǎn)品合案申請(qǐng)。

6.2.1.3 構(gòu)成成套產(chǎn)品的各產(chǎn)品必須分別具備授權(quán)條件

需要注意的是，成套產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)除了應(yīng)當(dāng)滿足上述一般條件以外，構(gòu)成成套產(chǎn)品的每一件產(chǎn)品都必須分別具備授權(quán)條件；其中一件產(chǎn)品不具備授權(quán)條件的，除非刪除該件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，否則該專利申請(qǐng)不具備授權(quán)條件。

6.2.2 分案申請(qǐng)的審查

6.2.2.1 分案申請(qǐng)的核實(shí)

   適用本部分第一章第5.1.1節(jié)的規(guī)定。

6.2.2.2 分案申請(qǐng)的其他要求

(1) 原申請(qǐng)中包含兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)的，分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是原申請(qǐng)中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，并且不得超出原申請(qǐng)表示的

范圍；

(2) 原申請(qǐng)為產(chǎn)品整體外觀設(shè)計(jì)的，不允許將其中的一部分作為分案申請(qǐng)?zhí)岢?，例如一件專利申?qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的是摩托車的外觀設(shè)計(jì)，摩托車的零部件不能作為分案申請(qǐng)?zhí)岢觥?/span>

分案申請(qǐng)不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人修改；期滿未答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請(qǐng)人無充足理由而又堅(jiān)持不作修改的，對(duì)該分案申請(qǐng)作出駁回決定。分案申請(qǐng)不符合上述第（2）項(xiàng)規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書；期滿未答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請(qǐng)人無充足理由而又堅(jiān)持作為分案申請(qǐng)?zhí)岢龅模瑒t對(duì)該分案申請(qǐng)作出駁回決定。

6.2.2.3 分案申請(qǐng)的期限和費(fèi)用

適用本部分第一章第5.1.2節(jié)的規(guī)定。

6.3 根據(jù)專利法第三十三條的審查

根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人對(duì)其外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍，是指修改后的外觀設(shè)計(jì)與原始申請(qǐng)文件中表示的相應(yīng)的外觀設(shè)計(jì)相比，屬于不相同的設(shè)計(jì)。   

申請(qǐng)人可以自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件主動(dòng)提出修改。此外，申請(qǐng)人在收到專利局的審查意見通知書或者補(bǔ)正通知書后，應(yīng)當(dāng)按照通知書的要求對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。

6.3.1 申請(qǐng)人主動(dòng)修改

    對(duì)于申請(qǐng)人的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)首先核對(duì)提出修改的日期是否在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)。對(duì)于超過兩個(gè)月的修改，如果修改的文件消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，則該修改文件可以接受。對(duì)于不接受的修改文件，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。

對(duì)于在兩個(gè)月內(nèi)提出的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查其修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請(qǐng)人陳述意見或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條

和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

6.3.2 按照通知書要求修改

    對(duì)于按照通知書要求進(jìn)行的修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查該修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍以及是否按照通知書要求進(jìn)行修改。申請(qǐng)人提交的修改文件超出了原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人陳述意見或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

6.3.3 審查員依職權(quán)修改

初步審查中，審查員可以對(duì)本章第4.1節(jié)、第4.2節(jié)和第4.3節(jié)規(guī)定的申請(qǐng)文件中出現(xiàn)的明顯錯(cuò)誤依職權(quán)進(jìn)行修改，并通知申請(qǐng)人。依職權(quán)修改的內(nèi)容主要指以下幾個(gè)方面：

(1) 明顯的產(chǎn)品名稱錯(cuò)誤；

(2) 明顯的視圖名稱錯(cuò)誤；

(3) 明顯的視圖方向錯(cuò)誤；
(4) “外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片”表格使用方向錯(cuò)誤；

(5) 外觀設(shè)計(jì)圖片中的產(chǎn)品形狀繪制線條包含有應(yīng)刪除的線條，例如陰影線、指示線、中心線、尺寸線、點(diǎn)劃線等；

(6) 簡要說明中寫有明顯不屬于簡要說明可以寫明的內(nèi)容，例如對(duì)外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片以外內(nèi)容的描述、關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術(shù)效果、產(chǎn)品推廣宣傳等的描述。

審查員依職權(quán)修改的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在案卷中記載并通知申請(qǐng)人。

6.4 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款的審查

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款的規(guī)定，專利法所稱外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

6.4.1 產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合

外觀設(shè)計(jì)是產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，其載體應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)品。不能重復(fù)生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設(shè)計(jì)的載體。

構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)的是產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)要素或要素的結(jié)合，其中包括形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合。產(chǎn)品的色彩不能獨(dú)立構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)，除非產(chǎn)品色彩變化的本身已形成一種圖案。可以構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)的組合有：產(chǎn)品的形狀；產(chǎn)品的圖案；產(chǎn)品的形狀和圖案；產(chǎn)品的形狀和色彩；產(chǎn)品的圖案和色彩；產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。

形狀，是指對(duì)產(chǎn)品造型的設(shè)計(jì)，也就是指產(chǎn)品外部的點(diǎn)、線、面的移動(dòng)、變化、組合而呈現(xiàn)的外表輪廓，即對(duì)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、外形等同時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)、制造的結(jié)果。

圖案，是指由任何線條、文字、符號(hào)、色塊的排列或組合而在產(chǎn)品的表面構(gòu)成的圖形。圖案可以通過繪圖或其他能夠體現(xiàn)設(shè)計(jì)者的圖案設(shè)計(jì)構(gòu)思的手段制作。產(chǎn)品的圖案應(yīng)當(dāng)是固定、可見的，而不應(yīng)是時(shí)有時(shí)無的或者需要在特定的條件下才能看見的。

色彩，是指用于產(chǎn)品上的顏色或者顏色的組合，制造該產(chǎn)品所用材料的本色不是外觀設(shè)計(jì)的色彩。

形狀、圖案、色彩三要素是相互依存的，有時(shí)其界限是難以界定的，例如多種色塊的搭配即成圖案。

6.4.2 適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)

適于工業(yè)應(yīng)用，是指該外觀設(shè)計(jì)能應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)上并形成批量生產(chǎn)。

專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款是對(duì)可獲得專利保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)的一般性定義，而不是判斷外觀設(shè)計(jì)是否相同或者相近似的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。

因此，在初步審查中，對(duì)于要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)是否滿足“新設(shè)計(jì)”的一般性要求，審查員通常僅需根據(jù)申請(qǐng)文件的內(nèi)容及一般消費(fèi)者的常識(shí)進(jìn)行判斷。

6.4.3 不給予外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體

以下屬于不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款規(guī)定而不給予外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體的具體情況：

(1)取決于特定地理?xiàng)l件、不能重復(fù)再現(xiàn)的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內(nèi)的“山水別墅”。

(2) 因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質(zhì)而導(dǎo)致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。

(3) 產(chǎn)品的不能分割、不能單獨(dú)出售或者使用的局部或部分設(shè)計(jì)，例如襪跟、帽檐、杯把、棋子等。

(4) 對(duì)于由多個(gè)不同特定形狀或圖案的構(gòu)件組成的產(chǎn)品，如果構(gòu)件本身不能成為具有獨(dú)立使用價(jià)值的產(chǎn)品，則該構(gòu)件不屬于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體。例如，對(duì)于一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)時(shí)，才屬于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體。

(5) 不能作用于視覺或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現(xiàn)的產(chǎn)品。

(6) 要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)不是產(chǎn)品本身常規(guī)的形態(tài)， 例如手帕扎成動(dòng)物形態(tài)的外觀設(shè)計(jì)。

(7) 以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設(shè)計(jì)。

(8) 純屬美術(shù)范疇的作品。

(9) 僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)。

(10)文字和數(shù)字的字音、字義不屬于外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的內(nèi)容。

(11)產(chǎn)品通電后顯示的圖案。例如，電子表表盤顯示的圖案、手機(jī)顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等。

6.5  根據(jù)專利法第九條和專利法實(shí)施細(xì)則第十三條第一款的審查

初步審查中，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)根據(jù)專利法第九條的規(guī)定是否能取得專利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)是否明顯不符合專利法實(shí)施細(xì)則第十三條第一款的規(guī)定，一般不通過檢索進(jìn)行審查。但審查員已經(jīng)得知有申請(qǐng)人就同樣的外觀設(shè)計(jì)提出了專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。

6.5.1 判斷原則

在判斷是否構(gòu)成專利法第九條和專利法實(shí)施細(xì)則第十三條第一款所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”時(shí)，應(yīng)當(dāng)以表示在兩件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)或?qū)＠膱D片或者照片中的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品為準(zhǔn)。同樣的外觀設(shè)計(jì)是指兩項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)相同或者相近似。外觀設(shè)計(jì)相同或者相近似的判斷原則，適用本指南第四部分第五章的規(guī)定。

6.5.2 處理方式

參照本指南第二部分第三章第6.2節(jié)的規(guī)定。

7.外觀設(shè)計(jì)分類

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十七條的規(guī)定，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)寫明使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬類別，未寫明使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品所屬類別或者所寫的類別不確切的，由專利局予以補(bǔ)充或者修改。

7.1 分類的內(nèi)容

分類審查員根據(jù)國際外觀設(shè)計(jì)分類表進(jìn)行分類，對(duì)申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的產(chǎn)品給出大類和小類號(hào)。

7.2 分類的依據(jù)

外觀設(shè)計(jì)分類應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的圖片或者照片中表示的產(chǎn)品為依據(jù)。為保證分類的準(zhǔn)確性，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品類別及其所屬領(lǐng)域等信息。記載在請(qǐng)求書中的“使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱”及簡要說明中寫明的“所屬領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所”等信息可以對(duì)圖片或者照片中表示的產(chǎn)品的類別起解釋或限定作用，可以作為分類的依據(jù)或參考。

在請(qǐng)求書中記載的使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱與外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片中表示的產(chǎn)品不一致的情況下，分類審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片給出分類號(hào)，并且對(duì)此情形進(jìn)行標(biāo)注。

在申請(qǐng)人根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十七條的規(guī)定給出外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的類別的情況下，在確定該產(chǎn)品的類別時(shí)一般應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意愿。但申請(qǐng)人給出的類別不準(zhǔn)確或者不符合有關(guān)

規(guī)定的，審查員可以依職權(quán)對(duì)該類別進(jìn)行修改，給出準(zhǔn)確的分類號(hào)。
   在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)人未給出外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的類別的情況下，審查員可以依職權(quán)給出產(chǎn)品的分類號(hào)。

在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)審查過程中，由于使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱修改等原因需修改分類號(hào)的，應(yīng)當(dāng)由審查員重新進(jìn)行分類。

7.3 分類號(hào)的確定

在確定一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的類別時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品的用途確定其在外觀設(shè)計(jì)分類表中的大類和小類。相同用途的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)被分入外觀設(shè)計(jì)分類表中相同的大類和小類。

一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的類別應(yīng)當(dāng)被分到外觀設(shè)計(jì)分類表中的包含該產(chǎn)品用途的上位概念的小類；沒有包含該產(chǎn)品用途的上位概念的小類的，應(yīng)當(dāng)被分到包含該產(chǎn)品用途的上位概念的大類中的雜項(xiàng)類；沒有包含該產(chǎn)品用途的上位概念的大類的，應(yīng)當(dāng)被分到分類表的雜項(xiàng)類。

分類號(hào)由大類號(hào)和小類號(hào)組成。大類號(hào)和小類號(hào)分別用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示；不足兩位數(shù)的，在數(shù)字1至9之前加0；大類號(hào)和小類號(hào)之間用破折號(hào)連接。例如，電視機(jī)的分類號(hào)為14-03。

對(duì)于多類別產(chǎn)品，多個(gè)分類號(hào)之間用分號(hào)分隔。

7.3.1 單一用途產(chǎn)品的分類

一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品或者成套產(chǎn)品具有單一用途的，給出一個(gè)分類號(hào)。

7.3.2 多用途產(chǎn)品的分類

一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品為兩個(gè)或兩個(gè)以上不同用途的產(chǎn)品的組合體時(shí)，審查員可以給出與其用途相應(yīng)的多個(gè)分類號(hào)（一般為兩個(gè)）。以該產(chǎn)品的主要用途所確定的分類號(hào)為主分類號(hào)，以次要用途確定的分類號(hào)為副分類號(hào)。一般來說，以體現(xiàn)在產(chǎn)品外觀的主要部分或較大部分的用途為主要用途，以體現(xiàn)在產(chǎn)品外觀的次要部分或較小部分的用途為次要用途。例如，對(duì)于帶收音機(jī)的鬧鐘，如果產(chǎn)品外觀的主要部分或較大部分的用途為鬧鐘，產(chǎn)品外觀的次要部分或較小部分用途為收音機(jī)，則其主

分類號(hào)為10-01、副分類號(hào)為14-01。

7.3.3 分類補(bǔ)正通知書

申請(qǐng)人未寫明產(chǎn)品的所屬類別，并且沒有在簡要說明中寫明所屬領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所的，或者簡要說明中所記載的所屬領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所不確切的，審查員可以發(fā)出分類補(bǔ)正通知書，要求申請(qǐng)人對(duì)該產(chǎn)品的所屬領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所作出說明。必要時(shí)，還可要求申請(qǐng)人提交該產(chǎn)品的使用狀態(tài)參考圖。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到分類補(bǔ)正通知書后一個(gè)月內(nèi)答復(fù)，期滿未答復(fù)或答復(fù)后仍不符合規(guī)定的，審查員依據(jù)申請(qǐng)文件給出分類號(hào)。